证券保荐代表人考试题库及答案汇总-TXT格式

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• 1关于保荐代表人资格应当具备的条件的说法，错误的是（　　）。
• 2发行人申请在上交所科创板首次发行股票并上市的，应当至少符合下列（　　），发行人的招股说明书和保荐人 的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准。
• 3发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在 3 个月到 12 个月内不受理相 关保荐代表人具体负责的推荐。
• 4持续督导工作结束后，保荐机构报送的保荐总结报告书应当包括（　　）。
• 5根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金投资的企业上市后，通过交易所集中竞 价交易减持时应符合的减持比例是（　　）。
• 6创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（　　）。
• 7根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（　　）。
• 8根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36 号 —— 创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书 和发行情况报告书（ 2020 年修订）》，以下说法不正确的是（　　）。
• 9根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担 “ 招股说明书验证 ” 工作责任的是（　　）。
• 10根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司应当从组织架构，权责分工、流程设置等方面保证业 务部门和内部控制部门，各内部控制部门之间相互制约，相互监督，上述说法体现证券公司投行业务内部控制的